США арестовали счета BroCo

[Fregl]

BroCo добаловалась - счета Броко арестовали http://news.rambler.ru/Russia/head/5699628/

[СергейВл]

Ай да Мальцев, ай да..., видать нельзя напрямую в США деньги клиена украсть, пришлось клиентов на 600К приопустить, чтобы самим 255К заработать.

[Masterforex-V]

Наши 4 предупреждения Академии Masterforex-V об опасности работы трейдеров через Broco (Броко) , надеюсь все помнят

 

* на форуме Broco (Броко) не возвращает профит трейдеру Академии Masterforex-V

* в ноябрьском журнале Биржевого лидера Дилинговый Центр Броко (Broco) не отдает трейдеру профит? Что делать?

* в октябрьском номере журнала Биржевой лидер - Случайные "технические сбои" или целенаправленная работа Дилингового Центра Broco (Броко) на сбитие стопов своих трейдеров

* в декабрьском номере журнала Биржевой лидер Неизвестные уроки выживания трейдера в условиях когда брокер откажется выплатить профит

, как и наши рекомендации, что при таком "синтезе бинарных закономерностей" и факте не выплаты профита успешному трейдеру - это опережающий индикатор об опасности работы трейдеров через то или иное ДЦ

 

Из за этой темы и статей в журнале Биржевой лидер Броко угрожало трейдеру и нам судом в США, как минимум более десятка трейдеров Академии предлагало мне дистанцироваться от ситуации с Броко ("Зачем вам это Вячеслав Васильевич?"), перестать защищать Оксану и т.д. В итоге Броко от американского суда, само же и пострадало.

 

Теперь могу объяснить ЗАЧЕМ мы подробно описывали ситуацию с Броко - для того, чтобы показать в режиме он лайн (а не на истории, как делают сейчас десятки СМИ), как можно безошибочно определить будущие проблемы у брокеров. Что синтез бинарных закономерностей универсален, как на форексе, так и на бирже, так и в политике, экономике и других сторонах жизни, что стараемся показать на форуме и в журнале

 

Важнейший вопрос - об уроках из данного факта

 

Станет ли для вас уроком, что если брокер не выплатил профит слушателю Академии - это опережающий индикатор мошенничества брокера

* да

* нет

[Senshin]

Может после этого случая и российские правоохранители возьмутся за дилинги крепче...В Broco открыт демо , удобно что все индексы в одном терминале...

[elwale]

а вот мне интересно...

 

На данном примере, регулирующие органы США четко показали что инвесторов даже не относящихся к их юрисдикции защищают единые для всех правила торговли. И лично мне как трейдеру или инвестору после такого случая понятно в какую страну инвестировать с наименьшими рисками.

 

Посмотрим на реакцию Российских регуляторов. ИМХО их действия или бездействия, и будет индикатором доверия и базовой инвестиционной привлекательности лично для меня...

[deniss]

Важнейший вопрос - об уроках из данного факта

 

 

 

Из официального обращения Мальцева :

 

По словам Валерия Мальцева, президента и владельца Группы компаний

Broco, на сегодняшний день компании не ясны причины и мотивы Комиссии по ценным

бумагам и биржам США (SEC), по прошению которой был выдвинут указанный иск.

 

«Для того, чтобы наши клиенты могли торговать на американском рынке,

мы подписали субброкерское соглашение с компанией .....

 

и самое главное:

 

«Среди тех, кто работает с платформой Laser Trade, есть очень успешные трейдеры, показывающие очень высокую доходность. Возможно, их успехи и стали причиной столь пристального внимания со стороны SEC

 

-----------------

 

Между строк в очередной раз понятно, что очень успешные трейдеры ВСЕГДА ПОД ПРИСТАЛЬНЫМ ВНИМАНИЕМ сотрудников Броко, но

 

Комиссия по ценным бумагам и биржам США даже пальцем не шелохнет на доходность конкретного трейдера - те доходности о которых говорит броко, это копейки в тех финансовых потоках, которые ежедневно участвуют на биржах. Или там на бирже кроме броко все сливают сотнями миллионов дол. ежедневно?

 

А значит истинная причина умалчивается. Ну да собственно юристы у него дорогие, качественные, - чартер в США не проблема, пусть решает свои вопросы.

[свп]

Спесь,чванство и открытое хамство,относительно своих клиентов - это есть визитная карточка совкового ДЦ(за редчайшим исключением).В прочем за что и поплатились,используя "местные" методы на правовом финансовом поле.Вот уж действительно - у рынка длинный ремень,достанет любого и везде.

[Yuraz]

 

Оригинал: http://www.lenta.ru/news/2010/03/17/froze/

 

 

Власти США заморозили активы российский брокерской компании BroCo

 

Федеральный суд Южного округа Нью-Йорка заморозил активы российский брокерской компании BroCo Investments и ее президента Валерия Мальцева, сообщает Associated Press во вторник, 16 марта. С прошением о замораживании активов в суд обратилась Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC), подозревающая BroCo Investments и ее главу в незаконном получении доступа к брокерским счетам инвесторов для последующего использования их для манипуляций на рынке.

 

В обращении в суд, поданном Комиссией по ценным бумагам и биржам США, говорится, что BroCo Investments под руководством Мальцева с августа по декабрь 2009 года незаконно получили доступ к счетам как минимум 38 инвесторов.

 

Брокерская компания, считает SEC, использовала счета инвесторов для игры на понижение либо повышение рыночной стоимости акций. Для незаконных манипуляций, говорится в предоставленном комиссией документе, использовались и собственные счета BroCo Investments. Например, компания от своего имени объявляла о продаже акций, а спустя несколько минут со взломанного брокерского счета отправлялся запрос на покупку по цене, сильно превышающей рыночную.

 

Ущерб, причиненный действиями брокерской компании инвесторам, чьи счета были взломаны, Комиссия по ценным бумагам и биржам США оценивает в 603 тысячи долларов США.

 

Компания BroCo Investments, говорится в поданных в суд документах, зарегистрирована в Санкт-Петербурге, ее президент также проживает в этом городе. В то же время на сайте компании на русском языке сообщается, что BroCo Investments зарегистрирована на острове Маврикий, хотя и имеет почтовый адрес в Санкт-Петербурге.

 

Представители российский брокерской компании пока никак не прокомментировали выдвинутые Комиссией по ценным бумагам и биржам США обвинения.

 

На сайте брокерской компании сообщается, что она была создана в 2008 году. Группа компаний Broco позиционирует себя как одну из крупнейших брокерских компаний России, работающих в сфере интернет–трейдинга.

 

Ссылки по теме

- Judge freezes assets of accused account hackers - Reuters, 16.03.2010

 

Сайты по теме

- Группа компаний Broco

- Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC)

- Федеральный суд Южного округа Нью-Йорка

 

 

[prokoppoloUA]

Схема состояла в том, что сначала Мальцев и его возможные сообщники открывали «длинные» позиции в своем собственном аккаунте. Через несколько минут мошенники совершали несанкционированный вход в клиентский аккаунт, где также открывали «длинные» позиции. После этого в своем аккаунте они позиции закрывали, и благодаря искусственному «надуванию» цены получали прибыль, которая, по данным комиссии, составила в итоге $255,5 тыс. Всего преступники совершили 38 подобных манипуляций в период с августа по декабрь 2009 года.

 

оцените иронию судьбы...

 

самого Мальцева обвиняют теперь в том в чем он обычно любил обвинять своих клиентов и в частности Оксану

и SEC это не шутки... если Мальцев хоть одной ногой покажется в США то вариант только один...

[Rich_man]

Текст сообщения Комиссии по ценным бумагам и биржам США, опубликованный на официальном сайте комиссии

 

http://www.sec.gov/l...010/lr21452.htm

 

 

 

 

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (КЦББ)

 

Номер Редакции Тяжбы 21452 / 16 марта, 2010

 

Комиссия по ценным бумагам и биржам против Инвестиционногофонда BroCo и Валерия Мальцева, Номер Гражданского Иска 10-CIV-2217 (S.D.N.Y.)

 

«КЦББ»  ПОЛУЧАЕТ ОРДЕР НА ЗАМОРАЖИВАНИЕ АКТИВОВ ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА И КОМПАНИИ ИЗ РОССИИ,ПОДОЗРЕВАЮЩЕГОСЯ В ПРОВЕДЕНИИ МАНИПУЛЯЦИЙ СО СЧЕТАМИ КЛИЕНТОВ.

 

 

 

В понедельник, 15 марта 2010, Объединенная Комиссия по ценным бумагам и биржам подала иск в Окружной суд Соединенных Штатов Южного Района Нью-Йорка на замораживание активов Ответчиков, расположенных в России, виновных за манипуляции на рынке с использованием высокотехнологичной схемы. Судья Ричард Дж. Холвелл, дал разрешение на запрос Комиссии заморозить активы Ответчиков, ожидающих предварительное слушание, включая счет, на котором аккумулировано более 500 000$.

 

 В жалобе Комиссии говорится, что Инвестиционная компания BroCo, Inc., ее президент Валерий Мальцев, и/или люди, действующие совместно с ним, воспользовались счетами инвесторов, используя украденные имена пользователей и пароли, и впоследствии осуществляли неправомерную торговлю через вышеуказанные счета для корыстных манипуляций на рынке. Пострадавших между августом 2009 и декабрем того же года насчитывается по крайней мере тридцать восемь эмитентов. Почти в каждом случае, до внедрения в эти счета, Ответчики открывали позиции в своем собственном счете. Далее, несколько минут спустя, без уведомления  собственников счетов,Ответчики, и/или люди, действующих совместно с ними, размещали  множество ордеров на покупку по не рыночным ценам, используя счета клиентов. После того, как эти ордера на покупку были размещены, Ответчики продавали позиции, открытые в их собственном счете по искусственно раздутым ценам. В других случаях Ответчики получали прибыль,покрывая короткие позиции, ранее открытые в своих счете, помещая поддельные распоряжения о продаже на счетах невинных клиентов по существенно более низким ценам. Эта незаконная деятельность со счетами искусственно повлияла на цены акций и объемы торговли для каждого из эмитентов и позволила Ответчикам продать свои авуары за существенную прибыль, по крайней мере насчитывается 255 532$добытой нечестным путем прибыли.

 

 В своей жалобе Комиссия также приводит дальнейшие обвинения в том, что ответчики нарушили Раздел 17(а) Закона о Ценных Бумагах (США, 1993),Раздел 10(б) Закона о купле-продаже ценных бумаг (1934), а также Правило 10б-5.Комиссия требует бессрочного судебного запрета на случай дальнейших  нарушений ответчика, а также возмещения незаконно присвоенного имущества всех прибылей, полученных незаконным путем, включая проценты за период до вынесения судебного решения и гражданские штрафы.

 

 Офис Образования Инвесторов Американской Комиссии по Ценным Бумагам и Биржам в прошлом уже издавал уведомление, доступное на веб-сайте АКЦББ, которое содержало советы как не оказаться жертвой  незаконного он-лайн вторжения. 

 

Смотреть далее http://www.sec.gov/investor/pubs/onlinebrokerage.htm.

 

 Комиссия благодарит FINRA (Служба Регулирования Отрасли Финансовых Услуг) и NYSE за содействие в разрешении этого вопроса.

[kol25]

Читаю не пойму , в чем фишка . Как написано в схеме мошенничества Броко и лично Мальцев сбивали стопы трейдеров , которые торговали на NYSE малоликвидными бумагами. Ведь если бы у 38 трейдеров ,кто-то открывал и закрывал сделки помимо их воли то шум был бы как с ОК . А то чего то странно все было тихо .Ведь эти 255 000 долларов убыток 38 трейдеров .Подскажите кто знаком с этим рынком ? Изменено 17 марта, 2010 пользователем kol25

[СергейВл]

Мальцев с сотоварищи сначала открывали длинные позиции со своих счетов на тонком рынке, затем с аккуантов своих клиентов выставляли биды выше рыночных и "поливали" их своими ранее открыми позициями, когда на счетах клиентов не было достаточно средств, но были бумаги, они их продавали. Также они покрывали свои короткие продажи бидами со счетов своих клиентов. Заработали 255, клиентов просадиди на 600. Источник, предоставленный слушателем Elwale http://www.sec.gov/litigation/complaints/2010/comp21452.pdf Изменено 17 марта, 2010 пользователем СергейВл

[Rich_man]

Биржевой лидер о данной ситуации

 

4 предупреждения Академии Masterforex-V об опасности работы трейдеров через Broco (Броко) подтвердил американский суд

[kol25]

Мальцев с сотоварищи сначала открывали длинные позиции со своих счетов на тонком рынке, затем с аккуантов своих клиентов выставляли биды выше рыночных и "поливали" их своими ранее открыми позициями, когда на счетах клиентов не было достаточно средств, но были бумаги, они их продавали. Также они покрывали свои короткие продажи бидами со счетов своих клиентов. Заработали 255, клиентов просадиди на 600. Источник, предоставленный слушателем Elwale http://www.sec.gov/litigation/complaints/2010/comp21452.pdf

 

спасибо за разьяснения .

[elwale]

Читаю не пойму , в чем фишка . Как написано в схеме мошенничества Броко и лично Мальцев сбивали стопы трейдеров , которые торговали на NYSE малоликвидными бумагами. Ведь если бы у 38 трейдеров ,кто-то открывал и закрывал сделки помимо их воли то шум был бы как с ОК . А то чего то странно все было тихо .Ведь эти 255 000 долларов убыток 38 трейдеров .Подскажите кто знаком с этим рынком ?

 

В данном случае имеется ввиду не 38 трейдеров их на мой взгляд больше. А 38 эмитентов ценными бумагами которых происходила манипуляция.

 

Всё очень просто бумаги не ликвидные, т.е. они сами поднимали рынок покупая на свои деньги. Потом читайте в статье заходили через счета взломанных клиентов и выставляли ордера не рыночные т.е. бай лимитки либо бай стопы. Затем когда цена подходила кним ордера исполнялись, т.е они закрывали свои ордера на эти лимитки/стопы.

 

Допустим Если бы они не делали этого, => когда они начнут фиксить прибыль они своими ордерами начнут топить цену стока. Объём в некоторых случаях аж 20 раз больше среднего.

 

По принципу ВСА следует:

 

1. Профи никогда не будет покупать против себя (покупая не двигает цену вверх) => они не профи

2. Профи никогда не будет продавать (фиксить) против себя (продавая не двигает цену вниз) => они решили обойти это правило (т.е искусственно создали сопротивление/поддержку для себя)

 

Вот ещё один интересный момент.

 

Как сказал господин Мальцев, что они субброкеры. Т.Е. ваши деньги собираются в Пул и перечисляются Конечному брокеру.

Т.Е. Каким образам Броко распоряжалось со счетами. Трейдеру с аккаунтом в Броко надо посмотреть договор и поискать там статьи о том каким образом его деньги числятся на балансе брокера. И не на эти ли деньги суд США вынес арест.

Теперь если вам не повезло и вы случайно стали кредитором Броко (ваши деньги сели к ним как обязательства). То после того как у компании снимут со счетов деньги за штрафы, возмещение потерям инвесторов и т.д. Вы будете первым в очереди со всеми остальными похожими на вас трейдерами если будет из чего востребовать.

 

P.S. Успехов с тяжбами с судебной системой США и судебными органами где зарегистрирован Брокер (Маврикия помоему)