Опубликовано 05 Август 2013 - 06:49
28 июля 2013 г.
Руководитель службы комплаенса FXDD оштрафован NFA на $75 000 за несоответствие закону анти-отмывочных процедур.
Мировые регуляторы финансовых рынков продолжают фокусировать внимание на FOREX компаниях и их деятельности, в особенной степени в отношении установления легитимности источников клиентских средств.
Во вторник прошлой недели NFA оштрафовало руководителя службы комплаенса FX Direct Dealer (FXDD) Джеймса Грина на основании жалоб, направленных ему 29 июня и 23 октября 2012 года.
По итогам слушания жалоб коллегия NFA пришла к выводу, что Джеймс Грин несет персональную ответственность за невозможность осуществления контроля за операционной деятельностью FXDD, включая программу противодействия отмыванию доходов (anti money-laundering, AML). Коллегия наложила на Грина штраф в размере 75 000 долл. США и запретила последнему занимать пост руководителя служб комплаенса либо AML в компаниях-членах NFA, за исключением случая подчинения или супервизии со стороны другого руководителя члена NFA в течение одного года.
Г-н Грин не подтвердил и не опроверг обвинения, но согласился подчиниться решению NFA.
С уважением, Сергей.
Цель обучения - научить обходиться без учителя. Элберт Хаббард.
Когда несправедливость становится законом, сопротивление становится долгом. Томас Джефферсон.
Сначала Вас игнорируют, потом смеются над Вами, потом борются с Вами, а потом Вы побеждаете. М.Ганди.